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一、重要声明与提示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1二、基金概览。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1三、基金的募集与上市交易。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5五、基金主要当事人简介。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。6六、基金合同摘要。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。12七、基金财务状况。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。12八、基金投资组合。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。13九、重大事件揭示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。17十、基金管理人承诺。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。18十一、基金托管人承诺。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。18十二、基金上市推荐人意见。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。18十三、备查文件目录。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。19红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,红土创新基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登于2020年6月12日的《证券日报》和红土创新基金管理本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申购和赎回业务。封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将在其持有的场内基金份额上市交易或将场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“红土创新科技创新股票型证券投资基金在封闭运作期内,本基金不办理申购、赎回业务,但投资者可在其持有的基金份额上市封闭运作期届满后,本基金将转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“红土创新科技创新股票型证券投资基金(LOF)”,并接受场内、场外申购和赎回。1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会证监许可[2020]68号号文。中国工商银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、申万宏源股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、上海挖财基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、光本基金自2020年6月16日起向社会公开募集,并于2020年7月17日结束募集。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效净认购金额为235,291,739。71元人民币,折合基金份额235,291,739。71份;经基金注册登记人计算并确认的认购资金在募集期间未产生利息。本次募集有效认购户数为4610户,按照每份基金份额面值1。00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计153,728。83份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。上述金额已于2020年7月21日划入在在中在基金募集期间,本基金管理人从业人员认购持有的基金份额总额为200,725。31份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例为0。09%,本公司高级管理人员、基金根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年07月23日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2021]81号6、本次上市交易的基金份额总额:5,828,223。00份(截至2021年2月26日)。未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下,基金份额持有人将其转托管至上海证券交易所场内(即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统)后,即可上市流通。基金持有人自2021年3月5日起可以开始办理本基金的跨系统转托管业务,跨系统转未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下,基金份额持有人将其转托管至上海证券交易所场内(即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统)后,即可上市流通。截至公告日前两个工作日即2021年2月26日,本基金份额持有人户数为4611户,截至公告日前两个工作日即2021年2月26日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基金份额为20,004,500。00份,占基金总份额的8。50%;个人投资者持有的基金份额为215,440,968。54份,占基金总份额的91。50%。截至公告日前两个工作日即2021年2月26日,场内前十名基金份额持有人的情况如住所:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监许可字[2014]562号红土创新基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[2014]562号文批准设立。目前公司股东为深圳市创新投资集团有限公司(持股比例100%)。注册资本公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投红土创新基金管理有限公司下设17个部门,分别为综合管理部,监察稽核部,投资部,权益投资一部,权益投资二部,新三板投资部,固定收益部,指数与量化投资部,研究部,交易部,基金事务部,信息技术部,渠道销售部,市场营销部,产品开发部,财富管理部,客户服务中心。此外,公司还设立了投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员会。截止到2020年12月31日,公司总人数为71人,其中研究员和基金经理超过90%拥公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、董事长(代行总经理职务),硕士学历。曾任长城证券股份有限公司总经理秘书、经纪业务部基金部经理,景顺长城基金管理有限公司市场部副总监,深圳市启元财富管理顾问有限公司市场总监,中信证券股份有限公司广东分公司决策委员会成员、财富管理总监。红土创新基金管理有限公司市场总监、副总经理。现任深圳市创新投资集团有限公司基乔旭东先生,董事,博士学历。历任西安交通大学讲师、副教授;深圳市创新投资集团有限公司风控委秘书长助理、研究中心总经理;红土创新基金管理有限公司执行监事。现任曹泉伟先生,独立董事,博士学历,清华大学教授,历任美国宾夕法尼亚州立大学商学院金融系助理教授、副教授、教授,清华大学五道口金融学院教授、副院长。现任红土创新王晓东先生,独立董事,大学学历,律师,历任丹东纺织专科学校教师,丹东市涉外律师事务所律师,信达律师事务所律师,广东经天律师事务所合伙人,广东博合律师事务所合伙人,国浩律师(深圳)事务所合伙人。曾任中国证监会发审委专职委员。现任红土创新基刘杰生先生,独立董事,大学学历,高级会计师,历任立信羊城会计师事务所有限公司审计员、副主任会计师,立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。现任红土创新基金管陈外华,执行监事,博士学历。历任深圳市世纪星源股份有限公司法律顾问、广东律师事务所律师、平安保险公司法律顾问、深圳市创新投资集团有限公司纪委副书记兼投决会委刘晓东,职工监事,硕士研究生学历,历任鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监,金鹰基金管理有限公司监察稽核部总监;现任红土创新基金管理有限公司监察稽核部总监、张洗尘先生,督察长,本科学士,曾任新疆奎屯市外贸公司总经理、书记,兵团外经贸委处长,新疆新天集团公司纪委书记、监事会主席,新疆大明矿业集团有限公司监事会主席,陈若劲女士,副总经理,硕士学历。曾任第一创业证券股份有限公司固定收益部研究员;宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、基金经理;红土创新基金管理有限公司固定收益部程志田先生,副总经理,硕士学历。曾任长江证券、国海证券高级研究员、金融工程总监等职;曾在摩根士丹利华鑫基金管理公司担任基金经理;在泰康资产管理公司担任量化投资总监;在创金合信基金管理公司担任公司首席量化投资官、量化投资部总监、基金经理,兼量化业务线总经理;红土创新基金管理公司指数与量化投资业务负责人、权益投资业务负周厚桥先生,首席信息官,硕士学历。曾任深圳证券信息有限公司软件开发工程师、高级经理、指数事业部总监助理;瑞远软件科技(深圳)有限公司技术部开发经理;国投瑞银基金管理有限公司信息技术部系统分析师、项目经理;红土创新基金管理有限公司信息技术朱然,5年TMT行业投研经验,历任广发证券(香港)海外TMT行业高级分析师。曾任红土创新基金电子和传媒行业高级研究员,现任红土创新新科技股票型发起式证券投资基金、红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。联系电线月,中国工商银行资产托管部共有员工213人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年6月,中国工商银行共托管证券投资基金977只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室基金合同的内容摘要详见刊登于2020年6月12日的《证券日报》和红土创新基金管基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中截至公告前两个工作日即2021年2月26日,本基金的资产负债表如下(未经审计):注:截至2021年2月26日,基金份额净值1。3988元,基金份额总额235,445,468。54份。截至公告前两个工作日即2021年2月26日,本基金的投资组合情况如下:注:截至2021年2月26日,股票投资中转融通融出股票金额0。00元,净值占比1002027分众传媒1,994,200。0021,836,490。006。632000636风华高科514,800。0015,866,136。004。823300408三环集团420,300。0015,719,220。004。774300274阳光电源174,546。0015,094,738。084。585603799华友钴业168,000。0015,009,120。004。566002139拓邦股份1,220,000。0014,310,600。004。357300014亿纬锂能163,000。0013,936,500。004。238600089特变电工1,098,500。0013,324,805。004。059002459晶澳科技384,300。0012,793,347。003。8810603678火炬电子195,200。0012,264,416。003。721、自基金合同生效日至2021年2月26日,本基金前十名证券中没有发行主体被监管2、本基金前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出(一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金(二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时本基金上市推荐人为招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司。上市推荐人就基1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相2、基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过核(一)中国证监会准予红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(二)《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(三)《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(四)《红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,进行投炒股什么书好

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