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一、重要声明与提示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1二、基金概览。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1三、基金的募集与上市交易。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。2四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。4五、基金主要当事人简介。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。5六、基金合同摘要。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。9七、基金财务状况。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。9八、基金投资组合。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。11九、重大事件揭示。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。14十、基金管理人承诺。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。14十一、基金托管人承诺。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。14十二、基金上市推荐人意见。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。15十三、备查文件目录。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。15附件:基金合同摘要。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。16《华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华夏黄金交易型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。3、基金二级市场交易简称:黄金9999;扩位证券简称:黄金ETF9999。5、截至公告日前两个工作日即2020年5月29日基金份额总额:85,878,696份。6、截至公告日前两个工作日即2020年5月29日基金份额净值:3。9217元。13、上市推荐人:中信证券股份有限公司。华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会2019年10月14日证监许可6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位,具体名单可在上海证券交易所网站投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心进行网下现金认购。中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、德邦证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、(3)网下黄金现货实盘合约发售机构华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书9、募集资金总额及入账情况:截至2020年4月7日,本基金募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为333,615,000。00元人民币,认购资金在募集期间产生的利息为94,598。69元人民币。现金净认购资金于2020年4月13日划入本基金托管账户,现金净认购资金在募集期间产生的利息于下一银行结息10、基金备案情况:根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《华夏黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本公司已于2020年4月13日获中国证监会书面确认,本基金基金合同自2020年4月13日起正式生效。12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值1。00元人民币计算,本次募集资金结转的基金份额共计333,615,000份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。根据本基金基金合同、招募说明书的有关规定,本公司以2020年5月28日为基金份额折算日对本基金进行了基金份额折算。本次基金份额折算前,本基金基金份额总额为333,615,000份,基金份额净值为1。0102元,本次基金份额折算比例为0。25742422,折算后,本基金基金份额总额为85,878,696份,基金份额净值为3。9242元。本公司已根据上述折算比例,对各基金份额持有人持有的基金份额进行了折算,本基金1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]147号。7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书8、基金资产净值的披露:在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在上海证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。截至公告日前两个工作日即2020年5月29日,本基金基金份额持有人户数为4,325户,平截至公告日前两个工作日即2020年5月29日,机构投资者持有的本基金基金份额为36,101,680份,占基金总份额的42。04%;个人投资者持有的本基金基金份额为49,777,016份,截至公告日前两个工作日即2020年5月29日,本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持截至公告日前两个工作日即2020年5月29日,本基金前十名基金份额持有人情况如下:8宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙)1,287,121。001。508方正证券股份有限公司1,287,121。001。50华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中,华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作;风险控制部门主要负责投资的事前、事中、事后风险合规监控等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;后台运作部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批中日互通ETF基金管理人,首批商品期货ETF基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。近22年来,公司秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨,坚持以专业、严谨的投资研究为基础,为投资人提供优质的基金产品和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉,公司多次荣获境内外权威奖项。截至目前,公司旗下管理189只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线,为荣膺女士,北京大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年10月20日至2018年9月16日期间)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金经理(2016年10月20日至2018年9月16日期间)、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2015年11月6日至2020年3月18日期间)、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月6日至2020年3月18日期间)等,现任数量投资部高级副总裁,华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金(LOF)基金经理(2016年10月27日起任职)、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018年9华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书月17日起任职)、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018年9月17日起任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018年10月19日起任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018年11月14日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019年6月14日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019年6月21日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年6月26日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年6月26日起任职)、华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金经理(2019年9月24日起任职)、华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年1月13日起任职)、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年2月25日起任职)、华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(2020年4月13日起任职)、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年4中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书2018年末,集团资产规模23。22万亿元,较上年增长4。96%。2018年度,集团实现净利润2,556。26亿元,较上年增长4。93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1。13%和14。04%;不良贷款率1。46%,保持稳中有降;资本充足率17。19%,保持领先同业。2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书截至公告前两个工作日即2020年5月29日,本基金的资产负债表如下(未经审计):注:截至2020年5月29日,本基金基金份额净值为3。9217元,基金份额总额为85,878,696截至公告前两个工作日即2020年5月29日(本基金合同自2020年4月13日起生效,本报告期自2020年4月13日至2020年5月29日),本基金的投资组合情况如下:(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细序号贵金属代码贵金属名称数量(份)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1AU9999AU9999796,380。00312,125,213。4092。68(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公9合计2,358,971。06华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书(一)2020年4月14日发布华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金合同生效公告。(二)2020年5月26日发布华夏基金管理有限公司关于华夏黄金交易型开放式证券投资(三)2020年6月1日发布华夏基金管理有限公司关于华夏黄金交易型开放式证券投资(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉(二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书份额净值计算进行监督核查。如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时向中国证监会报告。(一)本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的(二)基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143号1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、黄金账户等投资所需账户、为基金办2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及(6)按规定开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价;(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规和中(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、调低基金管理人、基金托管人的报酬标准、调整收费方式;华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书(4)在不违反法律法规的前提下,调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组(5)基金管理人、证券交易所、黄金交易所、登记机构、代销机构调整有关基金认购、(9)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基(10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限(5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,炒股的智慧第一版则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人(见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额行使目标ETF持有人大会的召集权、直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。本基金联接基金的持有人,如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金如本基金召开基金份额持有人大会,本基金联接基金的基金份额持有人有权亲自出席/出具书面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见,并有权按照联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变(3)对基金财产进行估值和变现;华夏黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则并以普通程序进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

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